Programa de Cumplimiento ALD-CFT

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Programa de Cumplimiento ALD-CFT Con la Ayuda de Expertos de Risk Insight

El programa de cumplimiento ALD-CFT (programa de lucha contra el blanqueo de capitale y la financiación del terrorismo) es un requisito obligatorio para operar en todos los sectores que están sujetos a la legislación de cumplimiento ALD-CFT. Históricamente, el cumplimiento se ha impuesto a las instituciones financieras. Hoy en día, los corredores de bienes raíces, las empresas de importación y exportación de metales preciosos, los abogados, los contadores, los proveedores de servicios corporativos, los casinos, entre otros, están obligados a implementar su propio programa de cumplimiento ALD-CFT y a realizar la debida diligencia de los clientes, proveedores y empleados.

El objetivo principal de un programa de ALD-CFT es proteger a la empresa contra los delitos financieros, el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo y asegurar que la empresa cumpla plenamente las leyes internacionales y nacionales, como la Ley Patriota de los Estados Unidos y la Ley de Secreto Bancario de los Estados Unidos.

Por ese motivo, el diseño, la estructuración y la implementación de estos programas deben ser las principales prioridades de cualquier empresa que opere en los sectores comerciales sujetos a las leyes y regulaciones de cumplimiento.

En Risk Insight somos expertos en ayudar a nuestros clientes a diseñar, estructurar e implementar un sólido programa de cumplimiento ALD-CFT para proteger a su empresa de los riesgos legales, financieros, de organización y de reputación.

Un programa de cumplimiento ALD-CFT debería basarse en el riesgo: riesgo de los productos y servicios; riesgos del cliente; y riesgos geográficos. Algunos aspectos del negocio de una empresa pueden plantear mayores riesgos que otros y requerirán controles adicionales para mitigarlos. Por ejemplo, un importador de oro o esmeraldas en los Estados Unidos debería asegurarse de que los proveedores de oro y esmeraldas, que suelen estar situados en América del Sur, cumplan los reglamentos de los Estados Unidos y que no se eludan las sanciones impuestas a determinados países.

La función de lucha contra el blanqueo de capitales suele estar a cargo de un departamento especializado de la empresa. Aunque el responsable último del cumplimiento ALD-CFT recae en la empresa, algunas funciones pueden subcontratarse a expertos en cumplimiento ALD-CFT.

Antes de diseñar un programa de cumplimiento ALD-CFT, es fundamental comprender qué es lo que se exige de una empresa, sus empleados y clientes por las leyes y regulaciones de todas las jurisdicciones en las que la empresa hace negocios y donde se encuentran sus clientes y proveedores.

Los elementos que deben abordarse en el programa son:

  • Políticas, procedimientos y controles internos
  • Una función de cumplimiento
  • Un programa de formación continua para empleados
  • Una función de auditoría independiente para probar la eficacia general del programa

Toda empresa que necesite asesoramiento sobre las complejidades de la legislación ALD-CFT antes de elaborar un programa de cumplimiento ALD-CFT debe buscar la asistencia externa de expertos de Risk Insight.

Los expertos de Risk Insight pueden ayudar a su compañía a diseñar, estructurar e implementar un sólido programa de cumplimiento ALD-CFT para proteger a su compañía de los riesgos legales, financieros, de organización y de reputación.

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